SEC公司对新规则的执行

日期:2019-01-05 02:18:00 作者:钟离谪沟 阅读:

<p>美国证券交易委员会发誓要严格执行其有争议的实施细则和条例,其中包括打击资本市场洗钱活动</p><p>美国证券交易委员会主席Teresita Herbosa周四告诉记者,2015年IRR的证券法规(SRC)旨在创建一种透明和问责的文化</p><p> “因此,如果我们制定了这些规则[受益所有权披露规则],它将阻止人们开设可用于洗钱等邪恶活动的虚构账户,”Herbosa说</p><p>与此同时,美国证券交易委员会副专员Ephyro Luis Amatong周四在接受记者采访时表示,由于针对2015年投资者关系证券法规(SRC)的一些条款的临时限制令(TRO)已经失效,机构现在在法律上有义务严格执行其规则</p><p> “TRO已经失效,因此所有那些已成为限制令主题的条款现在由美国证券交易委员会实施,”Amatong说,并补充说TRO已于上周到期</p><p> Amatong指的是曼德勒永市第212分区域审判法院对2015年内部收益率的某些条款发布的TRO,此前菲律宾证券经纪人和经销商协会(Pasbdi),经纪人的伞式组织提交了请愿书申请TRO和初步禁令令对SRC 2015年内部收益率的大多数规定提出申诉救济</p><p>受到批准的条款包括要求经纪人披露经纪人为其各自客户管理的股票的受益所有人的条款,以及旨在保护国家资本市场作为实施洗钱的手段或流通实体的条款</p><p>美国证券交易委员会主席以及保险委员会专员是反洗钱委员会(AMLC)的成员,该委员会由Bangko Sentral ng Pilipinas的州长担任主席</p><p>与2015年内部收益率下的受益所有权披露规则密切相关的反洗钱条款也已包括在TRO和Pasbdi正在Mandaluyong市道路法院进行的宣告性救济请愿书中</p><p>这些规定如下:禁止经纪人为其客户或他们自己的交易和投资目的维护编号账户(SRC细则52.1.61);禁止经纪人在没有面对面会议的情况下创建新账户(SRC细则52.1.6.12);要求经纪人实施基本的“了解客户”(KYC),要求经纪人为每个账户维护客户的基本信息,如客户姓名,住所,地址,办公地址,主要营业地址及相应的电话数字和手机号码等;要求经纪人将所有反洗钱法案决议存档,并根据AMLC发布的任何新的AMLA决议进行更新;该规定要求经纪人拥有网站,显示其董事,主要官员,相关人员和销售人员的姓名,当前照片和联系方式;美国证券交易委员会表示,“这将使投资大众能够轻松验证与他们进行交易的人是否确实获得许可,并与经纪公司建立联系</p><p>”最后,该条款允许SEC进行有效的监督和调查,要求经纪人定期访问特定账户,订单,交易账户和相应客户的名称,